证券公司债券承销资格需要哪些条件

证券公司债券承销资格需要哪些条件？

证券公司债券承销资格需要哪些条件?

由于证券公司是证券发行人和投资人的中介，对于发行人来说，需要证券公司具备一定的人、财、物等条件，将其发行的证券顺利销售出去以筹集所需资金;对于投资人来说，也需要证券公司具备专业素质，让投资人可以安全、有效地认购所发行的证券。

一、我国《证券经营机构股票承销业务管理办法》专章规定了证券经营机构的承销资格。根据办法规定，从事股票承销业务的证券经营机构应同时具备以下条件：

(一)证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。

(二)证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。

(三)2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备以下条件：

高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近年内没有严重违法违规行为，其中2/3以上具有3年以上证券业务或5年以上金融业务工作经历;主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近2年没有严重违法违规行为，其中2/3以上具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历。

(四)证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。

(五)证券经营机构成立并且正式开业超过半年;证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。

(六)具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合规定的风险管理要求。

(七)具有能够保障正常营业的场所和设备。

(八)证监会规定的其他条件。

对在股票承销业务中担任主承销商的证券经营机构，还有特别要求的条件。这些条件：

1、证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元净资本，证券兼营机构具有不低于人民币5000万元的证券营运资金;

2、取得证券承销从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务人员至少6名，并且应当有具备一定的会计、法律知识的专业人员;

3、参与过3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩;

4、在最近半年同倘有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总20%的记录。

二、我国《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》还分别对境内证券经营机构和境外证券经营机构申请从事外资股承销业务作了资格限定。

境内证券经营机构申请从事外资股承销业务，应当具备下列条件：

(一)证券专营机构具有不少于8000万元人民币的净资产，证券兼营

机构具有不少于8000万元人民币的证券营运资金;

(二)依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得股票承销业务资格;

(三)具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权;

(四)具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段;

(五)具有10名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融

业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各1名;

(六)具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1次以上股票的经历;

(七)证监会要求的其他条件。如果申请担任外资股主承销商或者境内事务直辖市人的，瞠应具有以下条件：

1、证券专营机构具有不少于12000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于12000万元人民币的证券营运资金;

2、依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资

格;

3、具有20名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各2名;

4、具有参与外资股承销的经历;

5、证监会要求的其他条件。

《公司债券承销业务规范》第五条发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。

境外证券经营机构担任境内上市外资股主承销商、副主承销商和国际事务协调人的，除应符合申请从事境内上市外资股经营业务的一般条件外，还应具备以下条件：

(一)依照所在地法律可经营股票承销业务;

(二)具有相当于人民币12000万元以上净资产或者由依照境外法律可

提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保;

(三)提出申请前2年内未中断在国际市场开展证券承销业务

(四)有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

(五)证监会要求的其他条件。

通过上述的介绍，我们相信您对证券公司债券承销资格需要具备的条件，已经有了更进一步的认识。我们知道，证券公司从事债券承销业务是有一定的风险的。如果稍有不慎，将有可能直接影响到客户资金的安全，并由此给客户带来一定的经济损失，所以国家才会对其有严格的监管，以及满足上述规定的条件。

·向债务人追债有什么技巧?
向债务人追债有什么技巧? 1、木马计讨债法 (1)在讨债过程中，特别是与对方接触时，以好象关注、有兴趣，甚至认真思考对方建议的态度迷惑对方，把对方的信息搞到手，再反过来攻击对方，以求有利于已的条件的做法。 2、针锋相对讨债法 (1)是强攻战的一种，是在讨债过程中以绝不退让...

·民间借贷受法律的保护吗
事实上，民间借贷，它是公民之间依照约定进行货币或其他有价证券借贷的一种民事法律行为。它必须严格遵守国家法律、行政法规的有关规定，遵循自愿互助，诚实信用原则。那么，从法律的角度看，民间借贷受法律的保护吗?此外，对于民间借贷究竟有哪些注意事项呢?下文将为您做一个较为详细的介绍。一、...

·遇到恶意拖欠货款如何处理？
遇到恶意拖欠货款如何处理？以法律手段保护自己债权人权益的方式有下面几种：一、诉前财产保全诉前财产保全就是将对方的账户、房子、车等财产查封上，防止对方转移财产。这一步并非必须的流程，要结合各案的情况及对方的财产情况，如果欠的钱并不多或是对方有偿还能力，或是实在查不到地方财产...

·个体户无照经营罚款多少
个体户无照经，营当地工商行政管理部门会责令无照经营者停止相关经营活动；查封、扣押专门用于从事无照经营活动的工具、设备、原材料、产品(商品)等财物；国家规定无照经营处以2万元以下的罚款，一般个体户处以五千元以下的罚款。依据国务院颁发的《无照经营查处取缔办法》第十四条规定：对于无照经...

·婚内夫妻之间借款有效吗
婚内夫妻之间借款有效吗一、婚内夫妻之间借款有效吗婚姻法规定，夫妻可以约定婚姻关系存续期间所得的财产以及婚前财产归各自所有、共同所有或部分各自所有、部分共同所有，约定应当采用书面形式。根据相关司法解释规定，夫妻之间订立借款协议，以夫妻共同财产出借给一方从事个人经营活动或用于其...

·民间借贷手续费合法么？
民间借贷手续费合法么?如果是双方约定好的手续费，并且手续费加上利息不超过年利率24%，那就是合法的。《中华人民共和国合同法》第二百一十一条自然人之间的借款合同对支付利息没有约定或者约定不明确的，视为不支付利息。自然人之间的借款合同约定支付利息的，借款的利率不得违反国家有关限制借...

·欠钱不还有收据怎么办？
欠钱不还有收据怎么办?(1) 如果是欠债人借钱不还逃跑，属于民事经济纠纷案件，公安机关是不能插手的。因此，你不能请求公安机关立案。(2)如果你已经起诉法院，现在找不到债务人，法院可以公告送达传票，然后缺席判决。然后强制执行(3)若找不到被执行人，且无可执行财产，就只能在知道其财产...

·不可抗力条款
不可抗力条款自然灾害导致死亡的事件屡见不鲜，不管是生活还是工作中一般情况下不可抗力因素所导致的后果都是得不到赔偿的。通常情况下在合同中也应该对不可抗力有所说明，那在合同中我们应该说明哪些不可抗力的因素呢?比如台风、洪水、罢工等自然灾害和社会异常等都属于不可抗力因素，那么您知不...

·公司债券受托管理人是怎样的
公司债券受托管理人是怎样的一、公司债券受托管理人公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议;在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。债券受...

·离婚后财产和债务怎么分配？
离婚后财产和债务怎么分配?离婚后财产和债务的分配是平均为主，在夫妻双方离婚后，属于他们的共同财产在国家法律规定的范围内通常的情况下是要夫妻双方平等分配的，但是具体的情况还是要根据在这个家庭中主要的生产和生活以及这个家庭的经济来源的等等的情况去处理夫妻之间的共同的财产，可能夫妻双方...

·自然债务的抗辩权是什么
自然债务的抗辩权是什么债务存在于社会的各个方面，债务的发生依赖于双方之间的借款关系或者合同关系。基本上所有的债务都是具有抗辩权的，因此，自然债务的抗辩权也是存在的，对于债务的抗辩，是赋予债务人的法律权利，债务人有权对其所需要偿还的债务发生异议和了解清楚。但是债务的抗辩权究竟是如何...